戴向明文章——陶寺与二里头为何能率先诞生出国家？
戴向明文章——陶寺与二里头为何能率先诞生出国家？
陶寺、石峁与二里头为何能率先诞生出国家
形而上
2022-11-21 17:20·浙江
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陶寺遗址，
位于山西省襄汾县陶寺村南，
是中国黄河中游地区，
以龙山文化陶寺类型为主的遗址，
考古研究表明，
距今4000年至4300年的陶寺遗址
具有完备的都城功能，
已进入早期文明社会，
成为佐证“五千年中华文明”的重要依据。
石峁遗址，
位于陕西榆林市神木县高家堡镇石峁村，
距今约4000年左右，
是中国已发现的龙山晚期到夏早期时期
规模最大的城址。
二里头遗址，
位于河南洛阳偃师，
是一个晚于陶寺、石峁等遗址的广域王权国家，
有“最早的中国”和“最早的王朝”之称。
这三处遗址为何能率先诞生出国家？
本期推出的是，
中国国家博物馆考古院院长戴向明文章——
陶寺、石峁与二里头
为何能率先诞生出国家？
中原地区复杂社会的形成起始于仰韶中期，从那时起各地都出现了许多大小不同的聚落群（聚落群的地域范围一般在数十到二、三百平方公里之间），很多群落内都可分成二、三层聚落等级陶寺出土彩绘龙盘历史故事，并至少有一个较大的中心聚落，河南灵宝西坡遗址的发掘表明至晚到仰韶中晚期之际已出现了明显的社会等级分化。
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▲公元前2300年 彩绘龙盘
陶寺城址出土
山西博物院藏
从已掌握的资料观察，仰韶中期中原文化与社会发展的中心应在晋南豫西和陕西关中东部一带，到仰韶晚期这里发展的势头有所减弱，但到庙底沟二期晋南豫西重又成为中原最发达的区域。尤其是晋南，在临汾盆地和运城盆地内，庙底沟二期的聚落数量多、分布密集；到该期的晚段，终于在临汾盆地孕育出了高度发达的陶寺集团。陶寺早期聚落的大型防护设施、大型建筑、特别是多层次的墓葬等级，都展现出了这个时期中原所见最复杂的聚落结构和社会形态。
到龙山时期，晋南出现了几处特大型聚落，其中陶寺和我们近年在运城盆地北部发掘的绛县周家庄遗址的总面积都在400万平方米以上，而陶寺中期“大城”和周家庄环壕内所包围起来的聚落主体都有近300万平方米；此外，位于临汾盆地南部曲沃、翼城交界处的方成-南石遗址也达2、3百万平方米，还有在运城中条山南麓的芮城县寺里-坡头遗址的面积也有约200万平方米，该遗址内还有一处等级较高的清凉寺墓地。像这样面积达2、3百万平方米以上的龙山期特大型聚落，目前在整个中原地区只见于晋南。
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▲玉神面 新石器时代
陶寺遗址出土 山西博物院藏
在龙山时期文化同样很发达的河南境内戴向明文章——陶寺与二里头为何能率先诞生出国家？，已发现大小城址10几座，但大多面积只有数万到数十万平方米，最大的新砦遗址也不过100万平方米；而在陕西的关中地区，已知的龙山期聚落更是乏善可陈。
综合考察中原各区域这些大型聚落和城址，包括遗址的规模、所在群落中聚落的层级以及中心聚落内部的结构和内涵等方面，我们认为只有陶寺集团率先发展出了早期国家社会。从以上的梳理可以看出，晋南在龙山时代令人惊异的表现，是与这里自仰韶中期、特别是庙底沟二期以来长期奠定的深厚的文化和社会基础有着密切关系的。
晋南在龙山时期社会变化的一个突出特点，就是围绕陶寺、周家庄、寺里-坡头等这样的特大型聚落，很可能形成了几个大型区域集团；这些大型区域组织应是在整合了若干早期较小的地域团体的基础上形成的，覆盖范围多在1000余平方公里以上。而陶寺无疑也是在强力吸附了许多临近聚落的人口而不断发展壮大、将周围一些较小的聚落群整合成一个庞大的区域组织、并在同晋南其他大集团的对抗竞争中而崛起为一个早期国家的；而晋南其他大型集团，从目前所知资料看，似乎都还没有超越类似“复杂酋邦”这样的社会形态。
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▲土鼓 新石器时代
陶寺遗址出土 山西博物院藏
那么在众多剧烈竞争的集团当中，陶寺何以会率先发展出最复杂的国家形态的社会呢？这恐怕与其所处的独特的地理位置和文化与社会环境有关。在龙山时代，从中原的西北部到北方地区形成了一个范围广大的“鬲文化圈”，而与东部的“鼎文化圈”相区别。在这个鬲文化圈内，可以划分出陕西关中的客省庄文化、晋西南豫西的三里桥类型、晋南的陶寺类型，以及北方地区的“三北龙山文化”（该文化还可以进一步分出几个类型）。
在这个文化圈中有两个陶鬲起源中心，其中客省庄文化是高体单把鬲的发源地，而“三北龙山文化”则是双鋬鬲和矮体单把鬲的发源地（具体起源地有不同认识，这里暂不讨论）。客省庄文化东进、北上，北方龙山文化南下，促成了三里桥和陶寺类型的形成；鉴于这两个类型有很多的共性，笔者曾提出可以将它们合称为“陶寺-三里桥文化”。该文化延续了很多本地区庙底沟二期文化的因素，同时也受到了来自中原腹地王湾三期文化的一些影响，就其整体面貌而言仍然属于中原文化区。这样，从文化地理的角度看，临汾盆地就处于中原文化区的北部边沿，与晋中及其以北的北方文化区直接对峙。这种文化上的分野在不同社会群体的认同、彼此的交流、对抗和竞争等互动关系中也当有实际的社会意义。
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▲双鋬鬲
陶寺遗址出土 临汾市博物馆藏
事实上，陶寺早期文化面貌的变化，很可能就是受到包括北方等外来文化影响的结果，而其中大型贵族墓葬的形制、随葬品等所体现出的礼制特征则有来自东方大汶口文化的影子；到陶寺中晚期，陶寺更是直接受北方龙山文化的冲击而出现了鬲、罐形斝、甗等整套的炊器，当然还有通过南边三里桥类型所传递过来的中原龙山文化的影响，而玉器等高端手工业产品的种类也更加丰富，其整体文化面貌与早期相比有非常大的改变，如果没有外来文化的强力冲击，这种情况是很难自动发生的。
可以说，陶寺所在的临汾盆地正处于中原和北方两大文化圈相交界、彼此抗衡和挤压的风口浪尖上，这种压迫性的环境、区域内外不同集团间的互动与竞争无疑极大刺激和促进了陶寺集团内部结构的复杂化。
综合上述分析，可以说，正是本地区自身深厚的文化传统同各种外来刺激和影响的结合、以及区域内外各种社会集团间的剧烈竞争，促成了陶寺国家的诞生。
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▲双鋬陶斝
陶寺遗址出土 临汾市博物馆藏
陶寺国家兴起之后，其强大的集群势力必然也会对外产生一定的冲击，其中对北方、尤其是陕北的影响比较明显，在神木新华遗址就有一些肥足鬲等富有陶寺特点的因素。陕北除了与晋南的陶寺类型相临近，其南边还直接面对陕西中部的客省庄文化，同时也受到其西南齐家文化的一些冲击，因此这里也是中原和西北两大文化区交汇影响的地方。
北方地区在仰韶时代主要受中原文化影响，仰韶晚期始自身特色逐渐增强，在历经庙底沟二期形成的“阿善三期文化”之后，终于在龙山时代兴起了可以同中原分庭抗礼的“三北龙山文化”。现在看来，这种独立的文化传统的养成，也为石峁集团的勃兴奠定了坚实的社会基础。
此后的数千年间陶寺出土彩绘龙盘历史故事，在广大的北方地区不断崛起的诸民族集团持续不断地南下冲击中原王朝，比如先秦时期的戎狄、秦汉以降的匈奴、鲜卑、唐代的突厥……等等；可以说，中原与北方诸民族此消彼长的冲突、碰撞与融合，几乎贯穿了古代中国历史的始终。而出乎以前人们想象的是，这种局面竟始于史前末期的龙山时代。石峁集团的兴起应会对陶寺集团构成极大的挑战与威胁；虽然目前还不能确定陶寺晚期的衰落是否与石峁的南下冲击有关，但这种可能性是存在的。
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▲双面人面石雕 新石器时代
石峁遗址出土
陕西省考古研究院藏
除了这种大的区域间抗衡的催发作用，另一方面我们还应看到，像陶寺一样，石峁集团的崛起首先也应是北方地区内部各集团间激烈竞争的结果。从庙底沟二期到龙山早期，内蒙中南部到陕北一带的“阿善三期文化”和“老虎山文化”相继出现了很多带有石围墙的聚落，人们一般称之为“石城址”，较为集中地分布在包头以东大青山南麓、乌兰察布的岱海和黄旗海附近、以及鄂尔多斯到陕北一带。每一处集中分布的石城址及其附近的聚落所构成的聚落群可能都代表了一个社会集团，同时期的不同集团间就可能存在对抗与竞争的关系。
起初这些区域组织的规模大概都不是很大，群体内也缺乏大型中心聚落，聚落内部也不见明显的等级分化现象，表现出的是一种“聚落联合体”的形式。但到了龙山晚期及稍后，随着神木石峁大型城址的出现，明确表明在陕北一带聚合起了一个势力强大、有着大型都邑的范围广大的社会集团。
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▲蛇纹鬲 新石器时代
石峁遗址出土
陕西省考古研究院藏
目前我们对整个北方史前时期的经济形态还不是很了解，但这里自仰韶以来就一直存在许多稳定的定居村落，其中不同区域在不同时期有着兴衰交替的波动，这当与气候、环境的变化有直接的关系。而包括陕北和内蒙鄂尔多斯在内的南流黄河两岸则属于比较稳定的区域，这一带的聚落遗址一直持续不断地出现，直到龙山晚期耸立起了巨大的石峁城址。这些遗址里面出土遗存所反映的居住、生活和生产状况，包括陶器等生活用具、石器和骨器等生产工具，都与中原同时期的遗址在类别和性质上没有根本的区别。即使现在我们还无法完全搞清北方地区在不同时期生业结构和各种经济类型所占的比重，但可以初步判断农业生产始终是其生业经济的重要组成部分。
北方地区特别是长城沿线属于气候变化的敏感地带，也是历史上的农牧交错带，这里土壤的肥沃性、水热状况等方面都远不如中原地区，而且易受气候波动的影响，其农业生产的条件比起中原来是差很多的。
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▲口簧 新石器时代
石峁遗址出土
陕西省考古研究院藏
根据已知的研究，距今4000年左右全球气候趋于冷干，但受局地气候差异的影响，在这段时间里陕北等地却显示出相对温湿的特征，河套及邻近地区的降雨量也处于一个相对较高的时期，这大概为本区域农业生产的发展、养活更多的人口、孕育出石峁这样的大型聚落提供了相对较好的自然环境；但与此同时气温却又处于持续下降的过程中，这又会对农业产生不利的影响。
这种干湿冷暖的强烈反差和气候易于波动的特点，肯定会造成农业等经济生产的不稳定，使得本地区的人民时常会面对资源紧张、食物不足等方面的生存压力，从而会加剧各社会群体间因对土地、食物等资源的争夺而形成的紧张关系。在这种激烈的竞争中，不同群体间势必会出现以大并小的局面，最终形成了像石峁那样特大聚落所代表的、很可能是覆盖范围很广的区域集团。为了有效处理内部事务、协调集团内不同群体间的利益关系并应对外部力量的挑战，对整合这种大型集团起到领导作用的上层精英就会组织起复杂的社会控制和管理体系戴向明文章——陶寺与二里头为何能率先诞生出国家？，这同时也保障了集团内统治者利益的最大化并享有无尚的尊崇和荣耀。石峁国家应该就是在这样的过程中孕育出来的。
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▲铜刀 新石器时代
石峁遗址出土
陕西省考古研究院藏
陶寺、石峁两大集团在龙山时代先后兴起，并且都延续到了二里头初期，其后随着这两大集团的衰落，位于中原腹地的二里头则发展成了一个国家社会的大型都邑。我们现在还不清楚它们之间的兴衰交替是否有着直接的关联、是否二里头的成长壮大也受到了北面陶寺的刺激和影响，但可以肯定的是，二里头也是在中原腹地龙山时代各区域集团不断争斗的过程中崛起的，而从其文化因素的构成看，更多地与东邻地区文化和社会集团的冲击有关。
二里头文化的中心区域在洛阳盆地及东到郑州之间的环嵩山地区。这里自仰韶晚期的秦王寨类型开始就形成了独具特色的文化传统，但直到庙底沟二期阶段，尽管可能也出现了一些区域性的社会组织，却没有像与之毗邻的晋南那样发展出高度复杂的社会系统。
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▲嵌绿松石铜牌饰 距今3800~3500年
河南洛阳偃师市二里头遗址出土
中国社科院考古研究所藏
到龙山时代，随着王湾三期文化的兴起，此前沉寂的局面为之一变，在中原大地上涌现出了许多的城址。但这些城址的规模都不是很大，其中较大的如登封王城岗不过30余万平方米；到龙山末期出现的新密新砦遗址总面积约100万平方米，但“城墙”内面积也不过70万平方米。这些城址中有些出现了大型建筑基址，但目前还都缺乏多功能的高级建筑群、高级贵族大墓的发现。
总之，无论是这些城址的规模以及它们所能整合的聚落群的范围、还是城址内涵等方面，都无法同晋南陶寺等特大型聚落相比，都还没有超越“酋邦”（或“古国”）的范畴而跨入早期国家社会。另一方面还应看到，这些大小不同的城址及其他大型聚落所整合起来的众多的社会集团，彼此间可能会经常处于对抗与竞争的状态中，但有时为了共同应对外部力量也会形成联盟。正是在这种长期不断的竞争与合作的过程中，到龙山末期和二里头一期，形成了郑州地区的新砦集团与洛阳盆地的二里头集团东西对峙的局面。
龙山晚期，由于受豫东、北等地文化的冲击，嵩山东部郑州地区出现了“新砦期”遗存，该类遗存既有许多来自造律台等东方文化的新因素，同时也保留了更多王湾三期文化的传统，可以归属为王湾三期文化晚期的一个地方类型；该类型应包括新砦二、三期所代表的遗存的总和，年代跨越了龙山末期到二里头一期阶段。新砦很可能是来自东方的上层统治者统辖当地人而建立的一个大型聚落，该集团兴起后又向西扩展，在嵩山北部留下了一个出有许多高等级玉器的巩义花地嘴遗址。但花地嘴似乎到新砦二期的晚段就中断了，与此同时在洛阳盆地的偃师却开始出现了与新砦同等规模的二里头一期聚落。
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▲夏 青铜爵
1975年洛阳偃师二里头遗址出土
洛阳博物馆藏
二里头文化一期遗存的形成并非直接承自本地的王湾三期文化，尽管也保留了后者的一些内容，但其文化的主体则是来源于东面的“新砦类型”，同时又吸收了周边文化的一些因素、并进一步综合创新而形成。
二里头文化这种脱胎换骨的变化、二里头聚落的建立，即使现在还不敢确定是由西进的新砦类型的一支人群分离并独立发展的结果，但至少可以推断，二里头是外来集团与本地集团在激烈的角逐中经过征服、兼并、融合而创建起来的。此后，这个新生的文化与社会集团迅速地发展壮大，到二里头二期终于孕育出了一个高度复杂的、势力空前强盛的早期国家，并最终将与其对峙的东面的新砦集团覆盖消融。
总结上述分析，在包括中原和北方地区在内的整个黄河中游，从龙山时代到二里头时代，陶寺、石峁和二里头是目前考古所发现的三个规模最大、结构最复杂、内涵最丰富的特大型聚落，它们所整合的区域集团应代表了三个连续兴起的国家社会。
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▲绿松石串饰
河南洛阳偃师二里头遗址出土
这三个早期国家兴起的背景有一些共同之处。
其一，它们所在的地区都有着长期稳定发展的深厚的文化传统：陶寺所依托的是晋南的庙底沟二期文化，石峁依托的是陕北和内蒙古中南部一带的阿善三期文化和“老虎山文化”，二里头依托的是郑-洛地区的王湾三期文化；
其二，三者兴起之前所在的区域都属于各自文化或社会势力角逐的边缘地带：陶寺所在的临汾盆地位于庙底沟二期文化的北部边缘区，石峁所在榆林地区则处于龙山前期“永兴店类型”的南部边缘地带，而二里头所在的洛阳盆地近于王湾三期文化的西北边区且尚无一处龙山城址发现陶寺出土彩绘龙盘历史故事，这样的情形为几个新兴集团的发展提供了相对稳定的环境，使得它们较容易地坐大坐强；
其三，三者的兴起又都与外来文化的强力刺激或集团势力的直接冲击关系密切：陶寺早、中期两次文化面貌的巨变都应受到了北方及其他外来文化的强烈影响，石峁的兴起也与其北面“老虎山文化”的南下有直接关系，而二里头的兴起则是东来的一群人与洛阳盆地土著人群直接碰撞、融合的结果；
其四，它们在兴起的过程中区域聚落数量或规模及其反映的人口规模都有明显的增长趋势，这从临汾盆地、运城盆地和洛阳盆地的区域系统调查都能得到反映，只有陕北及附近地区的情况还不是很清楚。即便现在还不能确定是否人口的增长直接导致了资源紧张、压力增大而促成了大型区域政体的发展，但陶寺、石峁和二里头出现的人口向中心都邑集中的“核心化”以及同时期大型聚落的增多、聚落总规模的扩大，都应与人口增长有直接关系，这至少是复杂的国家组织形成的一个重要基础；
其五，三者兴起之初都面对着周边其他集团的强力抗衡与竞争，尔后才脱颖而出成为统领一方的国家政体的：如陶寺经由早期聚落与其他同等集团的竞争而发展起了中期“大城”，二里头一期聚落与新砦之间经过抗衡而孕育出了二里头国家都邑，而石峁很可能也经历了这样一种与他者竞争之后由小到大的发展过程。
概括地说，陶寺、石峁、二里头的崛起都是在各种外来势力与本地势力发生冲撞、本区域各新兴集团间经过剧烈角逐，由小集团的竞争与合作而演化出大集团的过程中实现的。可以说，各种势力和不同社会集团间的激烈碰撞与竞争乃是这几个早期国家形成的最为关键的因素，其中战争很可能起到了最重要的催化作用。
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▲绿松石龙形器 距今约3700年
河南洛阳偃师二里头遗址出土
文｜戴向明
标签： 遗址 中原 新闻 网易 兴起